当前位置:主页 > 体育 > 正文

融资融券交易有哪些风险控制措施?

时间:2019-11-18 18:13 来源:未知 www.dgfsl.com

核心提示

风险控制是我们在做任何交易的时候老生常谈的事情了,然而我们今天要谈的事情就是,关于证券公司是怎样做到 融资融券 交易中的风险控制的,有哪些方式呢?下面就一起来了解一下...

  风险控制是我们在做任何交易的时候老生常谈的事情了,然而我们今天要谈的事情就是,关于证券公司是怎样做到融资融券交易中的风险控制的,有哪些方式呢?下面就一起来了解一下。

  一、业务规模和集中度风险的控制

  1.证券公司必须依照自有资金和证券的实际情况,在净资本总额和比例符合监管要求,并且维持正常的资本的流动、风险可承受前提之下来保证融资融券业务总规模。融资融券业务的总规模如果确定了就不能随便扩大,且必须以技术手段对其进行实时监控。

  2.证券公司对客户的授信和融出资金、证券都要由公司总部统一控制和办理,严格禁止分支机构自行对外办理相关业务。

融资融券

  3.业务集中度严格控制在监管部门的规定内容范围:对单一客户融资融券业务规模是不能够超过净资本的5%;接受单只担保股票的市值是不能够超出该只股票总市值的20%。

  二、业务管理风险的控制

  控制内部制度要制定完备的系统;对重要的业务环节进行双人双岗的复核及审批,并且强制留痕;公司总部必须对业务经营状况、大致风险内容以及每个客户的账户动态等进行实时的监控,并对处置采措施进行确定。一经发现问题就要按相关的规定及时进行处置。

  最后一点就是关于证券公司要制定完备的系统了,这样一体化的管理更能够让我们好好的进行交易。其实了解证券公司融资融券交易的风险控制措施,也有利于我们在进行选择的时候,有一个大致的方向性。


在线配资网我司